海辉法律周报——2019年第11期

海辉推荐//Editor’s Picks

海辉所志愿者参与“七彩志愿社区行”活动

今年3月5日是第56个“学雷锋纪念日”，也是第20个“中国青年志愿者服务日”。为进一步传承和弘扬雷锋精神，3月13日，市级机关团工委组织部分青年志愿者走进新吴区太湖花园二社区开展便民服务活动。此次志愿活动以“七彩志愿社区行、助力发展高质量”为主题，由市法院、市司法局、市城管局等11个单位团组织的30余名青年志愿者参加。海辉律师事务所律师积极响应号召，委派志愿者吴晨蕊、杨真来到活动现场进行普法宣传，向在场群众发放法治宣传资料，并提供免费法律咨询服务，受到广大群众的欢迎。

以案说法//Case Spotlight

法院裁定：抖音多闪立即停止共享微信用户信息等违规行为

3月20日，腾讯旗下媒体腾讯科技公布了抖音、多闪涉嫌违规使用用户数据一事的新进展，称天津市滨海新区人民法院公布了裁定结果：要求抖音立即停止将微信/QQ开放平台授权登录服务提供给多闪使用的行为，同时多闪此前通过抖音擅自获得的微信/QQ用户头像、昵称也被勒令停用。法院裁定：（一）北京微播视界科技有限公司立刻停止在抖音中向抖音用户推荐好友时使用来源于微信/QQ开放平台的微信用户头像、昵称，直至本案终审法律文书生效；（二）北京微播视界科技有限公司立刻停止将微信/QQ开放平台为抖音提供的已授权微信/QQ的登录服务提供给多闪使用（裁定生效前已通过微信/QQ账号登录过多闪的账号除外），并不得以类似方式将其提供给抖音以外的应用使用，直至本案终审法律文书生效；（三）北京微播视界科技有限公司、北京拍拍看看科技有限公司立刻停止在多闪中使用来源于微信/QQ开放平台的微信用户头像、昵称，直至本案终审法律文书生效。

九龙山国旅案：最高法院终审判决证监会胜诉

今日，何先生称，近日，证监会收到最高人民法院作出的再审判决书，判决维持证监会就浙江九龙山国际旅游开发有限公司（以下简称九龙山国旅）短线交易案所作处罚决定和复议决定，维持北京市一中院、北京市高院就该案作出的一审、二审判决。九龙山国旅短线交易违法行政诉讼案以证监会胜诉告终。再审判决书认可、支持了证监会对短线交易违法行为的执法原则和标准，对短线交易标的、主体、主观方面等构成要件的理解作了充分阐释，进一步明确了相关交易活动的合规标准，对于指导和规范投资者依法开展交易活动，具有非常重要的意义。再审判决指出，《证券法》第四十七条禁止短线交易违法行为的目的，是防止上市公司特定人员利用对公司的控制优势或者信息优势、短时间内买卖上市公司股票获取不正当利益，从而有效构建内幕交易的事先防范和吓阻机制。再审判决明确，短线交易违法行为的认定采取简化的客观判断标准和无过错责任原则；行为人在买入上市公司股票时不是上市公司董事、监事、高级管理人员，或者行为人因买入上市公司股票才成为持股5%以上股东，在买入后六个月内卖出时具备上述身份的，应当适用《证券法》第四十七条的规定。短线交易违法行为损害“三公”原则，侵害广大投资者利益，必须予以坚决打击。证监会将继续强化监管执法，严厉打击短线交易等证券违法行为，有效维护证券市场秩序，切实保障投资者合法权益。

资讯解读//New Express

公司企业（Corporate & Business）

银保监会印发《商业银行净稳定资金比例信息披露办法》

日前，中国银行保险监督管理委员会制发《商业银行净稳定资金比例信息披露办法》（下称《办法》），自印发之日起施行。《办法》共14条，两个附件。其中，第一条至第三条对制定的目的、依据以及适用范围等进行了说明。第四条至第七条明确了经银保监会核准实施资本计量高级方法的银行（简称“高级法银行”）净稳定资金比例相关定量数据与定性信息披露的频率、内容等。第八条明确了非高级法银行净稳定资金比例信息披露的频率与内容。第九条要求商业银行首次披露时，补充披露2018年末净稳定资金比例相关信息。第十条和第十一条对不能按时进行信息披露的情形及披露数据质量提出了要求。第十二条和第十三条对监管措施、行政处罚等作出规定。

两部门：2019年继续统一调整企业退休人员基本养老金

日前，人力资源和社会保障部、财政部联合发出《关于2019年调整退休人员基本养老金的通知》（下称《通知》）。《通知》明确从2019年1月1日起，为2018年底前已按规定办理退休手续并按月领取基本养老金的企业和机关事业单位退休人员提高基本养老金水平，总体调整水平为2018年退休人员月人均基本养老金的5%左右。根据《通知》，此次调整继续统一采取定额调整、挂钩调整与适当倾斜相结合的调整办法，具体为，定额调整体现社会公平，同一地区各类退休人员调整标准基本一致；挂钩调整体现“多缴多得”、“长缴多得”的激励机制，使在职时多缴费、长缴费的人员多得养老金；适当倾斜体现重点关怀，主要是对高龄退休人员和艰苦边远地区退休人员等群体予以照顾。

国家外汇局：深化跨国公司跨境资金集中运营管理改革

近日，国家外汇管理局发出《跨国公司跨境资金集中运营管理规定》（下称《规定》），自发布之日起实施。《规定》主要内容包括：一是简政放权。二是扩充新的政策红利。三是调整优化账户功能。四是取消合作银行不超过3家的限制，取消企业在备案前“应明确外债、境外放款集中额度在各家开户银行的具体分配”限制。五是取消手工报表，通过电子化手段及时采集相关数据。六是加强事中事后监管。根据《规定》，简化外债和境外放款登记管理，对跨境资金集中运营项下的外债和境外放款实行“一次性登记”。同时，允许跨国公司备案后直接开展资本项目收入结汇支付便利化改革试点。跨国公司主办企业以国内资金主账户为主办理跨境资金集中运营各项业务，国内资金主账户为多币种（含人民币）账户，账户币种和数量均无限制。

知识产权（Intellectual Property Rights）

去年全球专利申请量创新高 超半数来自亚洲

世界知识产权组织（以下简称产权组织）近日公布的数据显示，2018年，在通过产权组织提交的全部国际专利申请中，半数以上来自亚洲，中国、印度和韩国增长显著。2018年，产权组织《专利合作条约（PCT）》超过了创纪录的25万（253000）节点，比2017年增长3.9%，产权组织马德里体系受理61200件国际商标申请，增长率为6.4%。产权组织工业品外观设计海牙体系在2018年增长了3.7%，达5404件申请。来自美国的发明人在2018年提交了56142件PCT申请，位居首位。中国紧随其后。按照目前的趋势，预计中国将在今后两年内赶超美国。日本、德国和韩国占据第三、四、五位。在PCT申请的前15个原属地中，中国和印度是仅有的两个中等收入国家。在当年提交的所有PCT申请中，超过半数来自亚洲，欧洲和北美各占1/4。中国电信巨头——华为技术有限公司是2018年位列榜首的公司申请人，拥有已公布PCT申请5405件，再创新高。其次是日本三菱电机株式会社、美国英特尔公司、美国高通公司和中国中兴通讯。上榜的前10名申请人中，有6家公司来自亚洲，两家来自欧洲，两家来自美国。此外，就技术领域而言，数字通信超过计算机技术，在已公布PCT申请中占比最高，达到8.6%。排在这两个领域之后的是电气机械、医疗技术和运输。2018年，在排名前10的技术中，运输、数字通信和半导体是增长率最高的领域。

北京发布知识产权预警项目成果

3月15日，由北京市知识产权局主办、首都知识产权服务业协会承办的2018年北京市企业海外知识产权预警项目行业预警项目（下称行业预警项目）成果发布会在北京举办。会上，各项目承接单位围绕“人脸识别技术领域”“5G通讯中高频器件技术领域”“人机混合智能关键技术领域”等知识产权预警项目发布了行业预警项目研究成果。北京市重点产业技术领域企业、科研院所和知识产权服务机构近百人参会。据悉，2018年，北京市知识产权局通过向社会公开征求意见，并结合行业协会和企业意见确定了行业预警项目的10个细分领域。通过专家评审最终遴选出10家单位作为各细分领域项目的承接单位。承接单位通过对各细分领域项目的检索、分析、研究以及到北京市该产业典型企业进行走访调研等一系列的前期工作，对各行业预警细分领域项目进行了知识产权发展现状及趋势分析、重要市场国家相关产业政策分析、知识产权布局分析、侵权风险分析、技术状况分析，提出了应对潜在风险的策略和建议，最终形成行业预警项目成果。北京市知识产权局有关负责人表示，行业预警项目成果的发布，旨在进一步加强相关单位应对重大专利纠纷的能力，实现知识产权保护的前置化，避免低水平重复研究，引导和扶持北京市企业公平参与国际竞争，帮助它们有效规避在知识产权海外布局中遭遇知识产权纠纷等问题。

金融投资（Financial & Investment）

科创板开始接受申请 严把质量关成市场关注重点

近日，上交所科创板审核系统3月18日正式运行。据悉，当天已有多家保荐机构通过这一系统提交相关企业的申请文件。根据制度安排，所有通过审核系统提交的文件，都将被视为正式的科创板股票发行上市申请。上交所收到上市申请文件后，将于5个工作日内作出是否予以受理的决定。据了解，在此之前，已有多家科创企业明确表达了进军科创板的意愿。其中，港股上市公司复旦张江8日宣布，拟向监管部门申请，在科创板发行不超过1.2亿股每股面值人民币0.1元的股票，募集资金6.5亿元。此外，启明医疗、新光光电、申联生物医药等企业现身证监会派出机构的科创板上市辅导企业名单。大力电工则宣布拟在全国中小企业股份转让系统终止挂牌，为登陆科创板作准备。在科创板审核系统正式运行之际，市场最关注的仍是上市公司质量。

证监会就修改《上市公司章程指引》征询意见

据深圳证券日前，中国证券监督管理委员会制发《关于修改〈上市公司章程指引〉的决定》，并形成征求意见稿，现公开征求意见，意见反馈截止于3月30日。根据征求意见稿，此次做了三方面修改：一是明确了存在特殊股权结构上市公司章程相关要求。二是根据《公司法》的新规定，完善上市公司收购本公司股份的法定情形，明确收购方式、决策程序和股份处理要求等。三是结合《上市公司治理准则》和上市公司治理实践，对股东大会召开、董事职务解除、董事会专门委员会设置、高管人员任职要求进行完善。

资产管理机构应及时提交《绿色投资指引（试行）》自评估报告

据悉，近日，中国证券投资基金业协会下发《关于提交<绿色投资指引（试行）>自评估报告的通知》，要求各会员资产管理机构于4月15日前将绿色投资自评表及自评报告通过邮件发送至协会联系人邮箱。据悉，为贯彻落实党的“十九大”关于发展绿色金融和七部委《关于构建绿色金融体系的指导意见》要求，推动基金行业发展绿色投资，中基协于2018年11月10日正式发布了《绿色投资指引（试行）》，要求基金管理人每年开展一次绿色投资情况自评估，并将自评估报告及《基金管理人绿色投资自评表》报送至协会。为方便各机构进行自评估，中基协适当调整了自评表内容，并细化形成了《对基金管理人绿色投资自评估报告框架的建议》同步下发。

其他（Others）

财政部公布2019立法安排力争年内完成增值税法部内起草

3月12日，近日，财政部发布《2019年财政部立法工作安排》（下称《工作安排》）。《工作安排》明确：一、力争年内完成增值税法、消费税法、印花税法、城市维护建设税法、土地增值税法、关税法、彩票管理条例（修订）的部内起草工作，及时上报国务院；力争年内修订事业单位国有资产管理暂行办法、注册会计师注册办法等部门规章。二、积极开展会计法、注册会计师法、国有资产评估管理办法、财政违法行为处罚处分条例的修订以及行政事业性国有资产条例、国有金融资本管理条例的制定工作，适时上报国务院；开展财政票据管理办法的修订工作，适时发布实施。三、对政府采购法（修订）、国家金库条例（修订）、政府非税收入管理条例、企业国有资产基础管理条例等法律行政法规，以及企业财务通则（修订）等部门规章进行立法研究，争取尽早形成立法成果。

交通部：共享单车预付金不超百元 押金应当日退还

3月12日上午3月19日，交通运输部发布《交通运输新业态用户资金管理办法（试行），新规就网约车、汽车分时租赁和共享单车等交通新业态资金和押金管理办法向社会征求意见。新规明确运营企业原则上不收取用户押金。新规设置了收取押金的上限，如分时租赁押金不得超过单车成本的2%。同时，在预存资金上也设置了限制，如共享单车预存资金不得超过100元，其他交通新业态不得超过8000元。在备受关注的共享单车押金退还问题上，新规明确“押金应当日退还给用户”。